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证券禁入-拟将被实施市场禁入的董事长或董监高到底该留还是退-电视新闻直播

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從之前證券市場行政處罰案例來看,最終的行政處罰與事先告知書的內容基本沒有太大差異,一般多是違法違規情節及處罰措施的輕重變化,對違法違規定性一般難有改變,污點印記遲早將被留下。那麼在接到證監會的事先告知書之後,擬將被實施市場禁入的董事長或董監高到底該留還是退?

2019年7月,證監會在下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》中,擬對獐子島董事長吳厚剛採取終身市場禁入措施。不過據報道,目前吳厚剛仍在主持會議,似乎未受財務造假等事件影響。有獐子島股東表示:「上市公司各大股東們還能繼續讓吳厚剛留任和領導董事會工作,我們深感意外。」

上市公司股東推動污點人員儘快從董監高等重要位置上離崗,這是上市公司本應建立的自我完善、自我提升的內部機制,這不需要監管部門出台強制規定,只需上市公司在公司章程中作出約定。上市公司只有建立能者上、庸者下機制,或者建立誠信者上、欺詐者下機制,才能在激烈的市場競爭中謀得一席之地,否則持續遭受造假、欺詐惡劣形象的大山壓頂,上市公司將會面臨在產品市場和證券市場被雙重淘汰出局的命運。

監管部門下發行政處罰以及證券市場禁入的事先告知書,就說明有關人員已經帶有誠信、法律污點或疑點,筆者認為已不適合擔任上市公司董監高,因為這可能給上市公司誠信守法外部形象構成極大的負面影響,市場外部主體與如此企業合作,心理都可能犯嘀咕,可能妨害上市公司合同簽署、正常經營。即便是持股51%以上民營企業大股東,為了上市公司整體利益,同時也為了自身長遠利益,此類情形下也或會選擇主動引咎辭去董監高職務。這方面需要董監高提高站位和認識,急流勇退,主動讓賢,也可為自己挽救一點市場形象;倘若拖一天是一天,名聲爛到底,或更無翻身之日。

當然,對於大股東為國有、集體所有制的上市公司,董監高擬將被證監會實施市場禁入,他們或不會在乎上市公司的外部形象及整體利益,在董監高位子上能賴一天是一天,今後就要和董監高職位說再見甚至永遠說再見,社會地位落差太大,一時或難適應。對此類情況,筆者認為國有股東、集體所有制股東應積極行動起來,要從維護上市公司和全體股東利益的高度,推動股東大會召開、及時更換相關董監高。有些涉嫌違法違規人員在董事長位子上一干幾十年,上市公司由盛極一時到逐漸衰敗,這些人員脫不了干係。

最近頻出狀況的獐子島依然熱度不退,除了擬轉讓海域使用的租賃權及海底存貨,吳厚剛依然留任董事長一職更是飽受股東詬病。

按規定,被證監會採取證券市場禁入措施的人員,應當在收到市場禁入決定后立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董監高職務,並由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。不過,目前證監會給獐子島下發的還只是行政處罰及市場禁入事先告知書,按《行政處罰法》,之後當事人有權進行陳述和申辯;當初獐子島就表示公司及相關人員將對相關擬處罰措施進行陳述、申辯和聽證,最終結果如何還有點不確定性。

有關人員之所以被證監會實施市場禁入,都是因為嚴重違反法律、行政法規或證監會有關規定;而採取終身證券市場禁入措施的,則是針對更為嚴重的違法違規情形。筆者認為,如果董事長個人修養、境界較高,除非真是冤屈,否則只要接到市場禁入的事先告知書,就應主動引咎辭職。事實上,有的上市公司董事長就是如此操作,比如2018年科融環境董事長毛鳳麗在收到終身證券市場禁入的事先告知書之後,就立馬申請辭去董事職務。

總之,若監管部門對有關人員下發市場禁入事先告知書,要麼相關人員主動引咎辭職,要麼股東逼迫其儘快離職,上市公司應積極營造誠信守法的良好市場形象,因為這也是一種巨大的軟實力。

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